Objetivos de desempenho: assegurar que a equipe esteja atuando para atingir suas metas com eficiência e integridade, dentro de padrões e valores éticos elevados, sem custos excessivos e com eficiente gerenciamento dos conflitos de interesses. Tudo isso priorizando as necessidades de seus clientes e da Necton em detrimento de interesses pessoais.
Objetivos de informação: preparação dos relatórios para a tomada de decisões, que necessitam ser confiáveis, precisos e dentro do prazo. Incluem-se neste grupo: os contábeis, demonstrativos financeiros, relatórios gerenciais e, dependendo da necessidade, outros relatórios destinados a clientes, acionistas e autoridades regulatórias.
Objetivos de conformidade: os controles internos devem assegurar que todas as atividades da NECTON sejam praticadas em conformidade com as leis e regulamentos vigentes, e com as políticas e procedimentos internos.
Contrato de Intermediação
Regras e Parâmetros de Atuação
Código de Ética e de Conduta
Formulário de Referência
Política de Administração Fiduciária
Política de Gestão de Recursos de Terceiros
Política de Gestão de Risco
Política de Investimentos Pessoais
Manual de precificação dos ativos
Política de Rateio e divisão de ordens
Política de Exercício de Voto
Perfil Conservador: Clientes que possuem baixa tolerância a riscos, com objetivo de preservar o capital investido. Alguns Clientes, a despeito de possuírem uma tolerância maior a riscos, tem necessidade de utilizar os recursos investidos no curto prazo. Os produtos permitidos são: CDB*, LCA*, LCI*, LC*, LH*,Tesouro Direto, Fundo Referenciado DI, Fundo Renda Fixa Conservador. (*) Ativos que contam com garantia do FGC - Fundo Garantidor de Crédito.
Perfil Moderado: Clientes que estejam dispostos a assumir algum risco, em busca de melhores retornos no médio prazo. Como não há necessidade de liquidez no curto prazo, é possível diversificar seus investimentos em operações mais arrojadas, e toleram a possibilidade de perda em relação ao capital investido. Os produtos permitidos são: Ativos da Categoria Conservador, mais: CRA ,CRI ,LF, ETF, Renda Variável / Renda Fixa, Fundo Renda Fixa mais agressivos (ex.: Renda Fixa Crédito Privado) Ações, Opções, Fundos de Ações, Clubes de Investimento, Aluguel de Ações, Debêntures, Fundo Imobiliário, COE com capital protegido, Produtos estruturados com capital protegido.
Perfil Arrojado: Clientes que possuem grande tolerância a riscos, associada a pouca ou nenhuma necessidade de liquidez no curto e médio prazo, estando dispostos a aceitar as oscilações dos mercados de risco e toleram significativas perdas além do capital investido, em busca de melhores retornos. Os produtos permitidos são: Ativos das Categorias Conservador e Moderado, mais: Fundo Multimercado Agressivo, Fundo Cambial, COE sem capital protegido, Produtos Estruturados sem capital protegido, BM&F, Termo.
O Agente Autônomo de Investimento atua na prospecção e captação de clientes, recepção, registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação e prestação de informações sobre os produtos e serviços oferecidos pela Necton. Todos os Agentes Autônomos vinculados à Necton, de acordo com os termos do item v., do parágrafo 2º, do artigo 35.A, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento, tem contrato para prestação de serviços de distribuição de quotas de Fundos de Investimento, títulos e Valores Mobiliários, com remuneração mensal fixa ou calculada com base em percentual do montante: (i) das receitas no caso de títulos e valores mobiliários, (ii) de taxa de administração, decorrentes das aplicações financeiras em fundos de investimento, descontados os tributos devidos pela Necton, conforme acordado entre as partes. Além disso, os Agentes Autônomos são aderentes às regras e parâmetros da empresa previstos contratualmente e a todas as políticas internas, sendo submetidos à monitoramentos constantes pela Necton por meio de programas de controle e risco. Diretor responsável Rafael Giovani Tel: (11) 3292-1400 E-mail: [email protected]
As principais modalidades de riscos em que o mercado de valores mobiliários estão sujeitas no desempenho de suas atividades podem ser classificadas em: Risco de Crédito, Risco de Mercado, Risco Operacional e Risco de Imagem. Os riscos de maior peso na atividade da Corretora referem-se à possibilidade de inadimplência de algum dos seus clientes nas operações realizadas, e a eventuais falhas operacionais na execução de seus processos internos, respectivamente denominados como Risco de Crédito e Risco Operacional - esse último incluindo também aspectos legais e de Compliance.Para gerenciar esses riscos de forma adequada, a Necton possui um conjunto de políticas internas que visa permitir a maior flexibilidade possível às operações dos seus clientes, ao mesmo tempo que preserva a integridade financeira da Corretora e sua capacidade de liquidação das operações, mesmo em situações adversas de mercado. As exposições junto a clientes são suportadas pela definição de limites operacionais individuais e por segmento de atuação, com atenção especial às operações de maior risco como os derivativos. Além deles, existem também limites máximos consolidados de exposição da Corretora nos diferentes mercados. Todos estes limites são monitorados em sistema “on line” de risco interno, com atualização das posições/operações durante toda a sessão de negociação. Já no caso dos Riscos Operacionais, existe um mapeamento diário de eventuais falhas ou erros ocorridos nos processos, com registro interno, permitindo a adoção tempestiva das medidas corretivas necessárias. Por fim, a Necton dá grande ênfase à administração do Risco de Imagem por entender que a reputação em mercado é fator absolutamente crítico no seu ramo de negócio. A administração desse risco se faz através das políticas e procedimentos já descritos no item anterior de compliance, assegurando os mais elevados padrões éticos e profissionais junto aos clientes e ao mercado, garantindo total transparência e integridade das transações sob nossa responsabilidade. A Necton tem constituído comitê de risco, que tem como principais diretrizes validar e submeter à aprovação da Diretoria: as políticas inerentes aos gerenciamentos dos riscos operacionais, mercado, liquidez, crédito e acerca do gerenciamento de capital; as propostas de limites de exposição por tipos de riscos; definir o nível de exposição aceitável dos riscos (tolerância/apetite ao risco); os resultados das revisões exercidas sobre as políticas e estruturas para o gerenciamento dos riscos e do capital, observando, no mínimo, a periodicidade estabelecida na regulamentação; reportar à Diretoria os relatórios de controle de riscos, a avaliação da necessidade de capital e suficiência de capital, as alterações relevantes em relação às estratégias adotadas e o status dos planos de continuidade de negócios; tomar conhecimento dos trabalhos executados pelas auditorias interna e externa pertinentes à gestão de riscos; e, posicionar regularmente a Diretoria sobre as atividades do Comitê.
Em todas suas ações a Necton busca contribuir para o desenvolvimento sustentável levando em consideração não apenas o aspecto econômico, mas também o impacto social e ambiental das atividades realizadas. Temos uma constante preocupação com o uso racional de recursos naturais, promoção do bem-estar e qualidade de vida dos nossos colaboradores. Visamos promover, progressivamente, o fortalecimento de valores como inovação, redução, reutilização e conscientização de recursos sempre buscando o bem-estar sustentável, com ações que respeitem o meio ambiente e desenvolvem uma sociedade com mais oportunidades. A Necton tem constituído Comitê de Sustentabilidade que tem como objetivo desenvolver metas e ações de sustentabilidade empresarial e responsabilidade corporativa; criar ações de conscientização para os colaboradores da NECTON sobre a importância da sustentabilidade empresarial; e, produzir relatórios com a apresentação dos resultados das ações implementadas, bem como com pontos e sugestões de melhoria.
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Buscamos fazer do nosso ambiente seguro, da melhor forma possível tanto para a instituição quanto para você. Para tanto, contamos com uma peça fundamental neste processo, você. Assim, caso identifique alguma situação com indícios de ilicitude de qualquer natureza relacionadas a atividade da Necton não hesite em nos contatar. Contamos com um canal de denuncia onde é assegurada sua confidencialidade.