Compliance

Porque as regras também importam

Compliance é o departamento que monitora e assegura que todos sigam as boas práticas de conduta da empresa e ninguém saia da linha.

Para isso, aqui temos o compromisso de estar em conformidade com as normas, assegurando o efetivo cumprimento dos princípios e regras da legislação vigente, além de gerenciamento de riscos, com transparência, integridade e alinhado aos pilares de ética, conduta e governança corporativa.

Departamento de Compliance da NECTON visa promover a eficiência operacional da organização e estimular o respeito às políticas da instituição e seus regulamentos. Visando atender seus objetivos, utilizamos os seguintes componentes: supervisão pela alta administração, cultura de controle, identificação e avaliação de riscos, procedimentos de gestão e segregação de funções, informação e comunicação, monitoramento, auditoria interna e constante avaliação do sistema de controles internos.

Políticas e Procedimentos

Perfil Conservador: O investidor que busca segurança na hora de investir o seu capital, não está disposto a lidar com muitas variações e se propõe a assumir menos riscos possíveis, objetivando a preservação de seu patrimônio.
Produtos indicados:
> Tesouro Direto e
> CDB, LCI, LCA com Emissor Grau de Investimento com prazo de até 3 anos
> Fundos de Renda Fixa Simples, Indexados, Duração Baixa Soberano e Duração Baixa Grau de Investimento

Perfil Moderado: O investidor está preocupado em equilibrar seu patrimônio. Trata-se de investidor com forte interesse pela segurança em seus investimentos, mas está disposto a abrir mão de parte dela, eventualmente, para obter retornos melhores.

Produtos Indicados:
Produtos do perfil conservador
> CDB, LCI, LCA com e sem Grau de Investimentos independente do prazo de vencimento
> Debentures, CRI, CRA com Grau de Investimentos independente do prazo de vencimento
> Debentures, CRI, CRA sem Grau de Investimentos com prazo até 3 anos
> Fundos de Investimentos de Renda Fixa de Duração Baixa Crédito Livre a Duração Livre Crédito Livre.
> Fundos Multimercado exceto Trading e Livre
> COE Capital Protegido com Grau de Investimento independente do prazo
> COE sem Capital Protegido com Grau de Investimento independente do prazo

Perfil Arrojado: O investidor que aceita riscos mais altos na busca de uma maior rentabilidade. Trata-se de investidor com grande tolerância a riscos, associada a pouca ou nenhuma necessidade de liquidez no curto e médio prazo, estando dispostos a aceitar as oscilações dos mercados de risco e toleram significativas perdas além do capital investido, em busca de melhores retornos.

Produtos Indicados:
> Produtos do perfil moderado
> CRI, CRA sem Grau de investimento independente do prazo
> COE com capital protegido sem grau de investimentos independente do prazo
> COE sem capital protegido sem grau de investimentos independente do prazo
> Ações, Opções, ETF's, Aluguel e FIIs listados na [B]³
> Fundos de Ações
> Fundos Multimercados de Trading e Livre
> Fundo Cambial
> Fundo de Direitos Creditórios
> Termo
> BMF
Institucional
Para concessão de limites de clientes institucionais, é solicitado o "de acordo" ao Diretor de Risco, com base na gama de operações/produtos solicitados e patrimônio declarado do cliente.

Varejo
Zeragem de clientes alavancados ou com perdas intraday
Quando for atingido acima 70% de perda patrimonial, os clientes podem ser zerados pela área de Riscos manualmente.

BTC
3x o patrimônio com cobertura de margem diária

Termo
3x o Patrimônio com cobertura de margem diária

Opções
Limite default -- 80% o valor do patrimônio (saldo em c/c + custodia + garantias) disponível para compras
Coberta -- Default
Compra -- call e put via HB
Venda descoberta -- call e put 80% default, acima desse valor, apenas via mesa com prévio cálculo de margem

À vista
Default 1x no HB (saldo em c/c + custodia + garantias)
Canais alternativos (SLA)
Em caso de indisponibilidade de determinado canal alternativo à(s) plataforma(s) de negociação, a Necton oferece canais alternativos que permitam ao investidor registrar sua intenção, independente da disponibilidade do canal oferecido de forma a prover a seus clientes um pronto atendimento, mitigando eventuais perdas de oportunidade ocasionadas pela interrupção da comunicação pela plataforma utilizada, conforme abaixo:
Telefone Mesa de Operações: + (11) 3292-1430/ + (11) 2142-0513
A Ouvidoria é destinada a todos os Clientes Necton. Tem como objetivo atender os clientes que já tenham recorrido aos canais de comunicação disponibilizados e não se sentiram satisfeitos com as soluções apresentadas. Portanto, até a sua efetiva conclusão, sua solicitação será devidamente acompanhada.

O canal de Ouvidoria tem a missão de representá-lo junto à Necton e dar uma solução conclusiva à sua ocorrência.

Para melhor atendê-lo, é importante que seu manifesto contenha seus dados completos

Horário de atendimento Segunda à sexta-feira, das 09h00 às 18:00.

ouvidoria@necton.com.br

Após o recebimento da solicitação e identificação do cliente, sua reclamação será protocolada e a Ouvidoria enviará a resposta final em até 10 (dez) dias úteis, contados a partir da data de recepção, conforme previsto na Resolução 4.433/2016, do Banco Central do Brasil.
Buscamos fazer do nosso ambiente seguro, da melhor forma possível tanto para a instituição quanto para você. Para tanto, contamos com uma peça fundamental neste processo, você. Assim, caso identifique alguma situação com indícios de ilicitude de qualquer natureza relacionadas a atividade da Necton não hesite em nos contatar. Contamos com um canal de denuncia onde é assegurada sua confidencialidade.

denuncia@necton.com.br

Nossos escritórios


São Paulo

Av. Brigadeiro Faria Lima, 1355 – 4º andar

Jardim Paulistano, São Paulo – SP, 01452-002


Rio de Janeiro

Rua da Quitanda, 86 - 7o andar, sala 701
Centro, Rio de Janeiro - RJ

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das 09:00 às 18:00hrs

Atendimento

0800 770 9936

atendimento@necton.com.br

Ouvidoria

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Toda comunicação através da rede mundial de computadores está sujeita a interrupções ou atrasos, podendo prejudicar ordens, negociações ou a recepção de informações atualizadas.

A Necton S/A CVMC, exime-se de responsabilidade por danos sofridos por seus clientes, por força de falha de serviços disponibilizados por terceiros, incluindo, sem limitação aqueles conexos à rede mundial de computadores.


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